长信恒利优势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

作者:匿名时间:2019-10-22 10:47:01

基金经理:长信基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

长信恒力优势混合证券投资基金于2009年5月27日经中国证监会证监委[2009]439号批准募集,该基金的基金合同于2009年7月30日生效。该基金是混合合约开放式基金。

重要提示

长信基金管理有限公司(以下简称“基金经理”)保证本招股说明书内容真实、准确、完整。

本招股说明书已获中国证监会批准,但中国证监会对募集资金的批准并不表示对基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表示投资基金不存在风险。

基金经理管理的其他基金的业绩不能保证新基金的业绩。

投资有风险。该基金投资于证券市场。基金净值将因证券市场波动和其他因素而波动。投资者在购买基金时应仔细阅读本招股说明书,充分了解基金产品的风险回报特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对购买基金的意愿、时机和数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资者,基金投资应承担相应的风险,包括整体政治、经济和社会环境因素对证券价格影响造成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者持续大规模赎回基金造成的流动性风险、基金管理人在实施基金管理过程中造成的基金管理风险等。投资是有风险的。投资者在购买基金时,应仔细阅读本基金的“招股说明书”和“基金合同”。

该基金过去的表现不能预测其未来的表现。

基金管理人按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金财产,但不保证基金的一定利润或最低收入。由于基金价格可能上涨或下跌,因此无法保证基金份额持有人能够完全收回其原始投资。

本更新招股说明书内容截止日期为2019年7月30日,相关财务数据和净资产业绩截止日期为2019年6月30日(财务数据尚未审计)。基金托管人中国建设银行股份有限公司已审阅更新后的招股说明书。

自2015年8月7日起,该基金更名为长信恒力优势混合证券投资基金。关于更名事宜,我公司发布了长信基金管理有限公司关于部分基金更名及当日业绩比较基准调整的公告。

一、基金经理

(1)基金经理概述

(二)主要人员

1.基金经理董事会成员

2.监事会成员

3.经理

4.基金经理

5.投资决策委员会成员

(3)内部组织结构和员工情况

二.基金托管人

(一)基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(以下简称中国建设银行)

住所:北京市西城区金融街25号

办公地址:北京市西城区市中心大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币215,000,000.11元整

持续时间:持续运行

基金托管资格批准文件及文件编号:中国证券监督管理委员会[1998年第12号

联系人:田青

电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于1954年10月,是国内和国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所(股票代码939)和2007年9月在上海证券交易所(股票代码601939)上市。

截至2018年6月底,本集团总资产达228,051.82亿元,同比增长6,807.99亿元,增幅为3.08%。上半年,集团利润稳步增长,利润总额增长93.27亿元,达到1814.20亿元,同比增长5.42%。净利润增长84.56亿元,至1474.65亿元,同比增长6.08%。

2017年,集团先后获得多项重要奖项,如2017年香港“亚洲货币”最佳中国银行、2017年全球金融”最佳转型银行、2017年亚洲银行家”最佳中国数字银行、2017年中国最佳大型零售银行、2017年银行家”最佳金融创新奖、中国银行业协会“年度最具社会责任感金融机构”。集团在英国银行家“2017年全球银行1000强”中排名第二;在美国,《财富》在“2017年世界500强”中排名第28位。

中国建设银行总行资产托管部由10个职能部门组成,包括综合合规管理办公室、基金市场办公室、证券保险资产市场办公室、金融信托股权市场办公室、qfii托管办公室、养老金托管办公室、清算办公室、会计办公室、跨境托管业务办公室、监督审计局。在安徽省合肥市有一个托管运营中心,在上海有一个托管运营中心上海分中心,员工总数超过315人。自2007年以来,托管部不断聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已成为日常的内部控制工作方法。

(二)主要人员

维基,资产托管业务部总经理,先后任职于中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷业务部,并在总行公司银行部、投资托管业务部、信贷审批部担任领导职务。他有八年的托管经验,熟悉各种托管业务,在客户服务和业务管理方面有丰富的经验。

龚毅,资产托管业务部高级经理(一级专业技术),曾在中国建设银行北京分行国际部营业部工作,并担任副行长。他长期从事信贷业务和集团客户业务,在客户服务和业务管理方面有丰富的经验。

黄秀莲,资产托管业务部高级经理(一级专业技术),曾在中国建设银行总行会计部工作,长期从事托管业务管理,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

资产托管部副总经理郑邵平曾在中国建设银行总行投资部、委托代理部和战略账户部工作。他长期从事客户服务和信贷业务管理,在客户服务和业务管理方面有丰富的经验。

袁吉,资产托管业务部副总经理,曾在中国建设银行总行国际业务部工作。他长期从事海外机构和海外业务管理、国内外汇业务管理、海外金融机构客户营销拓展,在客户服务和业务管理方面有丰富的经验。

(三)基金托管业务的运作

作为中国首家提供证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行始终坚持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产客户提供优质托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行不断扩大托管资产规模,增加托管业务种类。已形成包括证券投资基金、社会保障基金、保险基金、基本养老账户、合格投资者、合格投资者、企业年金等产品在内的托管业务体系。它是目前中国管理业务类型最完整的商业银行之一。截至2018年第二季度末,中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平在行业内获得了高度认可。中国建设银行连续五年被全球托管机构评为“中国最佳托管银行”,被财资四次评为“中国最佳子托管银行”,被中国债务管理评为“优秀资产托管机构”。2016年,中国建设银行被全球金融评为中国市场唯一的“最佳托管银行”,2017年,中国建设银行获得亚洲银行家颁发的“最佳托管系统实施奖”。

二.基金托管人内部控制制度

(a)内部控制目标

作为资金托管人,中国建设银行严格遵守国家关于托管业务的法律法规、行业监管规定和本行内部相关管理规定。依法经营,规范经营,严格监管,确保业务稳定运行,确保基金财产安全完整,确保相关信息真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人合法权益。

(二)内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内部控制管理委员会,负责全行的风险管理和内部控制,并对托管业务的风险控制进行检查和指导。资产托管业务部配备专职内部控制和合规人员,负责托管业务的内部控制和合规,具有独立行使内部控制和合规的权限和能力。

(3)内部控制制度和措施

资产托管业务部门有系统完善的系统控制体系,建立了管理体系、控制体系、岗位职责和业务操作流程,能够保证托管业务的规范运作和顺利进行。业务人员具有从事业务的资格;企业管理层应严格执行审查、考核和检查制度。授权应集中控制。业务印章应按规定保存、保管和使用。账户数据应严格保存。约束机制应严格有效。专门设立、关闭和管理业务运营区域,并实施音视频监控。专职信息披露人员负责业务信息的泄露。这项业务是自动化的,以防止人为事故。技术体系完整独立。

三.基金托管人监督基金管理人运作基金的方法和程序

(一)监督方法

根据《基金法》及其配套法规和基金合同,监督信托基金的投资运作。基金管理人使用自行开发的“新一代托管申请监管子系统”,严格按照现行法律法规和基金合同的规定对基金的投资比例、投资范围和投资组合进行监管。在为基金投资业务提供的日常基金清算和会计服务中,应当对基金管理人发出的投资指令以及基金管理人提取和支出的各项基金费用进行检查和监督。

(2)监督过程

1.通过新一代托管申请监管子系统,每天按时监控各基金的投资运营比例控制等情况。如发现异常投资情况,将提示基金经理进行风险提示,并与基金经理核实情况,督促其纠正。如有重大异常事项,将及时向中国证监会报告。

2.收到基金管理人的转账指令后,检查指令要素等内容。

3.发现基金通过技术或非技术手段进行非法交易的,应当要求基金管理人通过电话或者书面方式进行解释或者提供证据,必要时应当及时向中国证监会报告。

三.相关服务组织

(一)基金份额发行机构

江苏快三

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