深圳证监局关于2019年上半年证券基金期货纠纷投诉情况的通报

作者:匿名时间:2019-10-26 10:11:49

深圳证券基金和期货机构:

现将2019年上半年对辖区内证券基金和期货机构投诉的相关情况通知如下:

一、总体情况概述

2019年上半年投诉和报告的总体情况

2019年上半年,我局共收到3,961份查询、投诉和报告(包括“12386次直接转账”),比2018年下半年减少308份。2221个电话,占56.07%;“12386”中国证监会热线办理603件事项,占15.22%;98封电子邮件,占2.48%;转让616件,占15.55%;179封,占4.52%;244人次,占6.16%。

(二)分发市场机构的有效投诉和报告

在此期间,对辖区内证券和基金期货机构(不包括基金销售机构)提出了817起有效投诉和报告,比2018年下半年增加了379起。

从投诉对象来看,659家证券机构,占80.6%;100家基金公司,占12.3%;31家期货机构,占3.8%;证券投资咨询机构27家,占3.3%。

根据处理类型,778起案件按照管理机构的主要职责移交给管理机构,39起案件由我局处理。

根据投诉和报告的类型,209项用于标准化操作,185项用于费用账户,165项用于客户服务和沟通,90项用于系统,37项用于佣金争议和服务费,25项用于员工,20项用于购买和赎回,68项用于其他类型的问题。

(3)当前投诉举报趋势和热点

2019年上半年,大量投资者抱怨辖区内证券公司被撤销。大多数投资者报告称,证券公司的网络注销和场外注销过程并不顺利,甚至出现延误。基金公司更关心基金的净值和赎回服务费。期货公司最关心的是标准化的操作和异常的交易系统。对投资咨询公司来说,主要是咨询服务不完善的问题。要求各业务机构妥善处理服务纠纷,做好投资者沟通,不断提高服务质量。

二、证券基金期货业务机构落实投诉处理的首要责任

在此期间,778起投诉和报告根据其主要责任移交给了证券管理机构。其中,我局自行收到175条,中国证监会的“12386”热线系统转发603条。767个此类问题已经解决,其中522个已经解决,解决率为68%。

大多数运营机构在收到转来的投资者申诉后,能够及时与投资者沟通,妥善处理投诉,并及时反馈处理结果。但是,一些业务机构没有及时反馈处理投诉的结果,或者投诉专员的变动没有及时报告我局。所有的商业组织都被要求关注它。

三、有效投诉反映的问题

(一)涉及证券经营机构的问题

2019年上半年,我局共收到659起针对证券机构的投诉,涉及34家证券公司或证券营业部。反映的问题主要包括费用账户185项、客户服务和沟通138项、标准化操作139项、系统81项、服务费和佣金争议26项、员工22项、信息披露1项和其他53项。

(二)涉及基金公司的问题

2019年上半年,我局共收到100起针对基金公司的投诉,涉及18家基金公司。反映的问题主要包括:标准化操作47个,购买和赎回19个,客户服务18个,系统2个,员工1个,其他问题10个。

(三)期货经营机构相关问题

2019年上半年,我局共收到31起针对期货经营机构的投诉和举报,涉及12家期货公司或期货营业部。反映的问题主要包括:17个标准化操作问题,7个系统问题,2个客户服务问题,2个佣金纠纷问题,1个服务费问题,1个开盘价和收盘价问题,1个员工问题。

(四)证券投资咨询机构相关问题

2019年上半年,我局共收到27起针对证券投资咨询机构的投诉,涉及9家证券投资咨询公司。反映的问题主要包括:服务费8项、标准化操作6项、客户服务5项、虚假宣传1项、员工1项等6项。

这是为了通知你

深圳证监局

2019年9月16日

来源:中国证监会网站

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