交易商协会给予东方金诚诫勉谈话处分

作者:匿名时间:2019-11-14 11:31:36

12日,上海证券交易所中国证券网上交易商协会发布2019年第十次自律会议决定,称东方金城国际信用评估有限公司(以下简称“东方金城”)作为信用评级机构,在为债务融资工具提供评级服务的过程中违反了银行间市场相关自律规则。根据相关自律规则,经2019年第十次自律会议审议,东方金城训诫谈话下达,要求对此次事件暴露的问题进行全面深入的整改。

根据审查决议,具体违反相关规定的行为包括:第一,个别发行人出具的评级报告数据计算不准确,内部三级审计未发现相关数据错误,内部质量控制执行不力。二是2019年2月提交协会的注册申请材料和2019年3月东方金城网站披露的评级模型信息不完整,城市投资企业“业务类型”的相应得分不包括二级调整选项。随后,东方金城进行了补充提交和披露。(黄子豪)

来源:中国证券网

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